Checkliste für mehr Verbrauchersicherheit |
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| JA | NEIN | |
| Zustandekommen der Beratung | ||
| Kontaktaufnahme nach vorausgegangener Terminvereinbarung | ||
| Offenlegung des Empfehlungsgebers | ||
| Vorstellung des Gesprächsthemas | ||
| Beruflicher Werdegang des Beraters | ||
| Verlauf der Beratung | ||
| Bemühen um „Erkenne Deinen Kunden“ | ||
| Sachliche, distanzierte Gesprächsführung | ||
| Kein Abschluss im Ersttermin | ||
| Individualisierte, konkrete, situationsbezogene Antworten (nicht: vorbereitete, standardisierte, abstrakte Antworten) |
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| Hinweis auf Produktalternativen – Möglichkeit zur Produktauswahl | ||
| Gründliche Ermittlung der persönlichen und finanziellen Verhältnisse | ||
| Ermittlung der Anlageziele, des Anlagezeitraums und der Risikobereitschaft | ||
| Verzicht auf übertriebene Anpreisungen | ||
| Verzicht auf „Zeitdruck“ des Abschlusses | ||
| Grundlagen der Beratung | ||
| Verwendung einer Beratungsdokumentation (Analyse/Protokoll) | ||
| Erörterung und Überlassung von Produktunterlagen | ||
| Erteilung von Risikohinweisen | ||
| Hinweise auf Presseberichterstattung | ||
| Ausbildung, Absicherung, Mitgliedschaft | ||
| Fachausbildung (DIHK-Rahmenstoffplan) | ||
| Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung | ||
| Mitgliedschaft in einem anerkannten Berufsverband | ||
Aktuelles
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